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证券公司从事财务顾问业务 应当建立健全的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度

时间:2020-12-20 07:37:28

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证券公司从事财务顾问业务 应当建立健全的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度

问题补充:

1.[单选题]证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:证券公司从事财务顾问业务,应当具备健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。

证券公司从事财务顾问业务 应当建立健全的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A.Ⅰ Ⅲ ⅣB.Ⅰ Ⅱ ⅢC.Ⅱ ⅣD

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