一位犹太交易员在交易场上的幸存能手，归纳了几项交易规则，恰正符合了上述征人条件。谨罗列于此，但愿投资人能因而增加获利，远离苦痛。
无论新手或老手，往往都忽略了成功交易的心理要素。交易无疑是全球最具压力的工作之一，几与吞火表演或拆除炸弹无异。
交易绩效有时宛如云宵飞车，时而攀高，时而剧降，总是夹杂着欢乐与哀愁。一个不留神，市场便可能瓦解投资人心理，蹂躏投资人灵魂。只要进场交易，这类的经验便无可避免，但是投资人尽可学会如何应付这些情况，甚至学习从中获利。
1、只靠自己。当交易时，千万别想依靠他人，成就自己。投资人想依靠的人，可能根本不是一位成功的交易员。当然也有例外，但机会不多。只有相信自己，才能做得更好。
绝不将自己的失败归咎他人，这点无比重要。无论沦落到何种地步，自己必须为自己的决策负起全责。只有自己承担责任，才能改正错误，也才可能不重复犯错。
2、以长期目标为焦点。避免根据短期绩效调整交易方式。因为短期而言，任何交易方式均可能亮丽一时，然而长期累积结果，却可能糟透。另一方面，最佳的交易方式，也难免三不五时的亏损。因而，若以短期绩效，判断交易方式好坏，很可能剔除了最佳的交易方式，终而导致亏损。
3、不自我中心。以自我为中心，正是顶尖交易员的致命伤。这种例子屡见不鲜，别再因而成为牺牲者。以自我为中心的交易员，是无法面对亏损的。他们几乎禁不起连续几次的亏损。这导致他们往往以非常短期的绩效，评估交易方式的好坏。市场没有立即顺着自己的交易走势，便急急出场，无异是投资大忌。
4、在能力范围之内交易。交易不能影响正常生活。如果无论获利或亏损，投资人总是情绪紧崩，就千万别进场，因为一时的情绪极易导引出灾难性的策略与谬误的判断。投资人最严重的错误之一，便是获利后就加码。这种事最糟糕不过，因为欢乐后，紧接着而来的，往往便是亏损。在亏损之前加码，便会使得亏损较获利加快一倍。交易金额应保持恒常，毕竟，缓步稳健者，才会是最终赢家。
5、无论获利亏损，都别情绪化。交易就像打高尔夫球。每个高尔夫球员都有自己的优缺点，成绩也就时好时坏。当成绩好的时候，就觉得自己像老虎伍滋，以为已经找到了打球诀窍，不会再打进砂坑或水塘。不幸的很!下次他就发现自己进入了砂坑，大喊再也不打球了。
其实，交易心理才是在这些市场获利的关键。只有那些精确了解这些规则，及市场与投资人心理尤其自己心理的投资人，才能更有获利机会，而且同时还保持着理性。
交易成功的核心要素是：顺势、止损、规则、执行力。
一、顺势
《华尔街家训十二条》中的第一条是止损，以前我也这样认为。但现在，我觉得第一条应该让位于顺势。如果你不会顺势，那么你的操作就必然会遭遇很多次止损。由此，顺势，是交易四要素中的最重要的要素。
顺势而为，简单4个字，每个交易者都知道，甚至都能说出一大堆的道道来。但真正理解的又有多少呢?从绝大多数人亏损的现实结果看，真正理解者，甚少。
顺势而为的赚钱思维：
在股价运行过程中,除了价格平均线,最能直接反应价格趋势的就是趋势线了。足以说明趋势线的重要性!所以做为投资者,只要抓住了股价运行的趋势,就抓住了利润。今天就带大家好好认识一下什么是趋势线。
何为趋势线
趋势线是衡量股价波动方向的直线，根据趋势线的方向可以清晰而明确地判断出股价的运行趋势。按照方向的不同，趋势线可以分为上升趋势线和下降趋势线。上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起阻力作用，业内称之为“一把直尺闯天下”。
趋势交易需要一个正确的出发点和思想方向。也就是说趋势交易需要做什么？需要那些相关的技术？
首先我们排除了基本面和消息。趋势交易并不需要分析基本面和消息，因为趋势交易策略已经假设所有资讯都已经体现在价格中，所以只需要集中研究价格走势。
我们确定了，我们只研究价格，那么接下来，我们必须承认价格存在趋势。下一步我们需要了解市场有三种趋势，上涨、下跌、横盘。并且根据道氏理论的定义知道上涨趋势下跌趋势横盘趋势都是什么样子的。
认识了趋势之后，我们需要五种技术来进行趋势交易：
第一，识别趋势的技术。在趋势开始的前20%阶段识别出趋势。这样我们保证在大多数人还没有识别出新的趋势时，我们已经进场。【注：也就是趋势拐点判定技术】
第二，衡量趋势的寿命。不能在趋势的中后段入场。
第三，坐稳仓位的技术。保证在趋势发展的大部分时间，大部分趋势段中持有仓位。【注：持仓规则或持仓计划，这个在进场的时候就应该确定。如果没有持仓规则或持仓计划，再好的机会，都不应该进场】
第四，止损止盈退出趋势的技术。既要设止损退出假趋势或者短暂的趋势，也要设止盈退出已经结束并反转的趋势。【注：即交易者能承受的最大损失】
第五，顺趋势加码的技术。对于整体帐户盈利来说，这很重要，必须保证赚钱的顺趋势仓位比亏钱的逆趋势仓位大。
趋势交易的技术就是如何解决这五种问题。我们大可开动脑筋，发挥想象力，实战总结经验，学习前人的智慧，通过多种方式来发展出各种技术，来解决上面五种问题。一个成功的趋势交易者， 对每一个问题，都必须有一个确切的结论，知道在各种情况下到底该如何去做，这才形成了一个具有个人风格的趋势交易系统。
上升趋势线画法
1、股价上涨趋势中，连接2个最低点可以画出一条上升趋势线，但此线必须由第3个低点确认才能有效;
2、画上升趋势线时，以K线实体为准，下影线无效;
3、画趋势线时，斜率不要太陡峭，否则股价横向调整会使趋势线无效。
下降趋势线画法
1、股价下跌趋势中，连接2个最高点可以画出一条下降趋势线，但此线必须由第3个高点确认才能有效;
2、画下降趋势线时，以K线实体为准，上影线无效。
趋势线的作用
1、对点位今后的变动起约束作用，使点位总保持在这条趋势线上方或下方，实际上就是起支撑和压力作用
2、趋势线被突破后，说明下一步的走势要反转。越重要、越有效的趋势线被突破后其转势的信号越强烈。被突破的趋势线原来所起的支撑和压力作用，将互换角色。
一、上升趋势
图 1 是我们在趋势交易法中由下降趋势转为上升趋势过程中，K 线的具体应用的示意图。
▲图1
下面我们将以上过程分解讲述：
▲图2
图2 中，价格已经升破下降趋势线和拐点线，之前的下降趋势已经结束，未来将展开上升走势或横向整理。也就是说，从现在开始，我们不再考虑下降趋势这个方向。
概率论与数理统计中我们知道，排除下降趋势，并不是这种事件不可能发生，如果市场恢复之前的下降趋势，我们采用止损出局的交易策略；如果不被市场止损出局，我们将完成制定的交易计划，完成以小的亏损博取大的盈利的过程。
排除下降趋势的可能性，未来只剩下了两个方向——上升趋势和横向整理。现在我们关心的是价格未来能否突破分界点A，如果价格突破分界点A，我们可以将横向整理排除，确立出市场未来唯一的一个方向——上升趋势。
假定价格已经突破分界点A，并在C 点展开回调，如图3所示。
▲图3
由于价格已经突破分界点A，此时我们可以确定未来将展开上升走势，之后的任何一次回调，将为我们提供买入机会。价位究竟会调整到什么价位呢？如何选择好的价位买入呢？这成为我们关注地焦点。
多数情况是价格突破分界点A 后，马上展开回调走势。我们知道回调的目标大约在30％-95％范围内（图4 所示），之后我们将会利用K 线形态来准确找出回调反转点。
▲图4
在实际交易过程中，投资者最容易犯的错误就是没有耐性等待回调的出现，担心错过机会，一时冲动执行了买入计划（通常说的追市）。正确的做法是一定要放平心态，耐心等待，不必担心市场价格不会回来，没有永远不涨的市，也没有永远不跌的市。一定要等待回调的出现再采取行动，避免被市场套在高高的房顶上，出现“等也不是；止损也不是”的尴尬局面。
▲图5
如果在回调过程中，价格到达回调理论目标点D点，并且出现图5中所列举的K线反转形态，市场提示我们调整已经或即将结束，此时将是我们执行买入计划的最佳时机。
图6是假定我们已经执行买入计划，并且市场运行方向与我们设定完全一致时的示意图。
▲图6
此时，我们要观察价格到理论目标点或拐点线附近，是否会形成K线反转形态，来决定我们是继续持有还是退出已有的多头头寸。
如果价格在上升目标位（E点）出现图6中列举的任何一种K线反转形态，我们将考虑退出已有多头头寸，获利平仓后，等待回调后再次买入。
图7是假定价位在理论目标或拐点线处（E点）形成K线反转形态后展开回调走势，我们已经获利平仓，等待回调后再次买入。
▲图7
此时我们将观察价位能否在上升趋势线或拐点线附近（F点）形成K线反转形态，一旦形成反转，我们将及时执行买入计划，此时的止损已经调整至D 点。
之后我们将一直按照以上交易思路运行，一直到我们被止损出局后，方可转变交易方向。因为被止损出局预示着之前设定的趋势已经结束。
二、下降趋势
图8 是我们在趋势交易法中由上升趋势转为下降趋势过程中，K 线的具体应用的示意图。
▲图8
下面我们将以上过程分解讲述：
▲图9
图9中，价格已经跌破上升趋势线和拐点线，之前的上升趋势已经结束，未来将展开下降走势或横向整理。也就是说，从现在开始，我们不再考虑上升趋势这个方向。
排除了上升趋势，未来只剩下了两个方向——下降趋势和横向整理。现在我们关心的是价格未来能否跌破分界点A。如果价格跌破分界点A，我们可以将横向整理排除，确立出市场未来唯一的一个方向——下降趋势。
假定价格已经跌破分界点A，并且在C点开始展开反弹，如图10所示。
▲图10
价格已经跌破分界点A，此时我们可以确定未来将展开下降走势，之后的任何一次反弹将为我们提供卖出机会。具体价格会在哪一点位完成反弹走势。
如果在反弹过程中，价格到达理论目标点D，并且出现图10中所列举的K线反转形态，市场提示我们调整已经或即将结束，此时将是我们执行卖出计划的最佳时机。
图11是假定在D点完成反弹之后的走势图。
▲图11
此时，我们要观察价格到理论目标点或拐点线附近，是否会形成K线反转形态，来决定我们是继续持有还是退出已有的空头头寸。
如果价格在下跌目标位（E点）出现图11中列举的任何一种K线反转形态，我们将考虑退出已有空头头寸，获利平仓后，等待反弹后再次卖出。
图12是假定价位在理论目标或拐点线处形成K线反转形态后展开的回调走势，我们已经获利平仓，等待反弹后再次卖出。
▲图12
此时我们将观察价位能否在下降趋势线或拐点线附近（F点）形成K线反转形态，一旦形成反转，我们将及时执行卖出计划，此时的止损位已经调整至D点。
之后我们将一直按照以上交易思路运行，一直到我们被止损出局后，方可转变交易方向。
三、横向整理
横向整理的行情分为下降趋势结束后的横向整理和在上升趋势结束后的横向整理。图13是根据K线的反转形态，在横向整理中高买跌买，短线操作。
趋势跟踪交易策略的五种亏损原因及解决之道
针对趋势跟踪交易策略，对于交易的亏损或者失败，根据我本人的实际操盘经验，我主要划分为五种原因：
第一逆市买底卖顶
第一种逆市操作买底卖顶，这是大多数人亏损的原因。在明显的下跌趋势里不断的嫌价格太低而买便宜货，或者觉得跌得过深而抢反弹；在明显的上升趋势里不断的嫌价格太高而卖出，或者觉得涨得太快而放空；这些都是风险极大的操盘手法和习惯。抄底卖顶只有在横盘震荡行情中有效，但即使这样，小资金和散户也不要在正在大涨的情况下放空或者正在大跌的情况下买入，而应该等价格涨到明显阻力位后盘弱时放空，或者跌到明显支撑位出现强势时买入。这才是安全的方法。
如果顺势操作，那么你最可能做对无数次而做错一次，只错在转折点上；但如果逆市操作，那么很可能错无数次后换来正确的一次。针对这一点，正确的方法应该是放弃前10%甚至是20%的利润，而追求稳定可靠的顺势行情利润；也就是说，一定要等到趋势确立后才能进场交易。这样的利润会比偶尔买对底卖对顶的所谓高手们赚得少，但确实是最长期稳定的利润。
有很多人向我提出，认为很难看清趋势的方向，其实趋势的定义极为简单明了，上涨趋势既是高低点不断垫高的价格走势，下跌趋势是高低点不断垫低的价格走势，如果能忽略小幅度的波动和噪音，绝大多数情况下，只要你想看，市场的趋势都是很明确的[上升、下降、横向]。看不清趋势的原因很可能是因为所观察的时间维度过短[例如看5分钟K线]，如果换成日K线周K线来看，趋势往往是一目了然的。
第二出场太早，没有抱牢获利仓位
第二种亏损并不是亏损，但在一轮趋势明显的大行情中只赚到蝇头小利，是使整体帐户亏损的一个重要原因。在趋势发展过程中，只要趋势开始确立向一个方向移动，那么趋势最可能的方向仍然是向这个方向移动，这是阻力最小的方向。在这里，心理问题和纪律是关键。
想坐稳赚钱的趋势仓位，应该有几个纪律和良好心态：
一，不要试图针对趋势中的小幅波动低买高卖抢帽子。这种手法经常会造成赚多笔小钱，赔上一笔大钱。
二，不要试图去抓头部和底部，要在趋势已经明显反转之后平仓，放弃趋势波段后10%-20%的利润，并建立新的趋势方向头寸。
三，对趋势有信心，就是对自己的判断有信心，这一点非常重要。我们多少次在每天盯盘的情况下，持有了整段的趋势行情？很多人都在趋势刚刚启动，赚了些蝇头小利的情况下，及早平仓出场了。拿住仓位这一点比判断正确更加重要，也许最好的办法是不要盯盘，离市场远一点。事实证明，在趋势仓位上的鸵鸟战术往往是成功的。因此，要离市场远一点。每天盯着价格涨跌起伏所造成的紧张感和对亏损的恐惧感会使你有种想迅速平仓落袋的冲动，来追求心理上的舒适和安全感，导致太早的从有利的仓位中离场。
第三 趋势行情太短或者假突破
趋势行情太短，应该说在绝大多数情况下，这是更高一级上涨趋势中的回档洗盘行情；更高一级的下跌趋势的诱多反弹行情；而横盘的突破行情太短，便是假突破。无论那种情况，可以说正是建立反向头寸的良好时机，甚至可以将其做为一项指标来使用，建立反向仓位获利。但操盘手法上要求止损坚决果断，反应快，设置支撑阻力位明确有效。
本质上来说，假突破，行情过短的假趋势，正是因为你在更高一级的趋势中逆市操作，那么相反的方向才是正确的。假突破，假趋势正是指明了行情正确的方向。
第四 顺势仓位被洗盘
趋势行情会有正常的回档整理。应对的策略是根据趋势的定义设定止损点和止盈点，在趋势的发展过程中不断移动止盈点，直到反转将盈利头寸截出。但有时市场会出现过大的回测使你的仓位出场，而后市场又恢复原来的趋势，这种情况时常发生，毕竟市场不会象数学公式一样完美。在这种情况下，我们应对的策略是严格按止损止盈点出场而后再次重新入场，而且不在意以更高的价格[做多]或者更低的价格[做空]入场。
金融交易必须战胜人类自身人性的弱点，希望，恐惧，懊悔，自尊等多种阻碍你在市场中获利的情绪，在5000卖出，在5100买回来，这是很多人心理上都很能接受的，但如果不这样，可能会错过一大段趋势行情。
综合来看，被洗盘出场往往不可避免。但如何处理止盈止损是应对的关键，证明是处在逆市的头寸要尽快平仓，而被洗盘出场后价格恢复原有趋势，就应该重新进场。
第五 追涨杀跌
趋势交易并不在乎追涨杀跌，因为趋势行情中高点还有更高点，低点还有更低点。顺应趋势的仓位，只要有耐心等待趋势的发展，总是可以获利。但如果不讲究买卖时机，在短期的头部或者底进场，随后价格回测，仓位被套；不但影响情绪，使心态失衡；更是对持仓信心的沉重打击。短期头部和底部一般是由群众大众的集体跟风买进卖出造成的。一般成交量突兀放量时，代表群众盲目跟风盘入场，此时往往是处于一些短线炒做资金获利平仓的风口浪尖，随后群众的买盘或者卖盘耗尽，价格自然回测。良好的买点或者卖点应该建立在上涨趋势中的急跌回调低点[做多]，下跌趋势中的反弹高点[放空]，并注意一波趋势行情的50%回测。也有很多趋势在强势时往往是以横盘的方式整理，当横盘整理到重要平均线位置时，遇到平均线的支撑或者阻力时也是很好的建仓点。另外在超买超卖值极端时，如距离均线过远时也不要入场，一般会有一个向均线回测靠近的整理过程。
趋势交易的五种亏损原因和应对策略是我实践趋势交易策略的总结，是针对趋势跟踪方法或者系统而提出的。在我的实践操盘中，总是遇到各种各样的亏损，从每日操盘日记中归纳下来，不外乎是这五种。如果再简化分析，那么几乎所有的亏损都和两点有关，就是“看不清趋势，拿不住仓位”。我个人认为解决这两点是交易成功的正确方向。我建议交易者应该把亏损的交易记录下来，分析到底那里出了问题，把亏损归类，从而知道“会在那里死，然后永远也不去那个地方”。
五色令人目盲 --- 当局者易迷
五色令人目盲； 五音令人耳聋； 五味令人口爽； 驰骋畋猎令人心发狂； 难得之货令人行妨。 是以， 圣人为腹不为目， 故去彼取此。
在股市中有五色：红(上涨)、绿(下跌)、黄(平盘)、白(文字色)、黑(屏幕色)，它们使投资者的眼睛失去了判断能力。
股市中的五音：多、空、不多不空、多偏空、空偏多，它们使投资者不知相信哪一种声音才是正确。
股市中的五味：酸、甜、苦、辣、咸，它们写在投资者的脸上，不知自己究竟品尝的哪一种滋味。
因此，投资者受到五色、五音、五味的迷惑后，不停地在股市中横冲直撞，心情都发狂了。
一旦出现了热点或发现了好股票，众人群而攻入，心驰神荡。
但是，炒股高手并不是这样，他只相信自己的理念，而不相信自己的眼睛。所以能够抵御股市音色的诱惑而专心地按照自己的理念操作。
投资者在市场中，每天都会置身于股市的纷纭变幻之中。眼睛看着瞬息万变的行情的色彩变化，听着千差万别的各式消息和言论，体味着成功和失败的甘苦滋味。而对变化无常的股市，投资者常常感到困惑迷惘，心也会着股市的跌荡起伏而潮起潮落。
投身股市.是一项复杂、繁重、高智慧的劳动，天天在市场滚爬，自然会与广大的股民融合在一起，在操作中也就不免受了市场五色、五音、五味的干扰，投资者可能是个聪明的投资者，事前已经过多次的理性分析和深思熟虑，但一投人市场，也有可能被市场气氛所淹没，被自我的情感所左右，被股市的五色等所迷惑。在这种不良情感的驱使下，投资者常凭着血气和本能，去进行交易，实际上，已成了市场气氛的牺牲品。这样的投资，必然会盲目无序，风险大增。投资者不免就会陷入随波逐流，进而导致投资失败。
因而，保持自我清静，不被市场的五色等迷惑，是很关健的。
俗话说，“每逢大事有静气”。对股市的五色、五音、五味，要冷眼视之。
人在平心静气的时候，就能比较理智、客观地分析问题，能够不偏不倚地考虑事物的因果之变，就能较少地受心理感性的支配而导致偏激的操作行为。人的思想是个复杂的难以捉摸的东西，在失去理智的状况下，什么样的事都能做得出来。
因此，在自己激动或无法忍受现场气氛的感染时，应善于分析自己的心理状态，果断地将自已暂时跳出气氛之外，使自己保持清醒的头脑，静观股市潮起潮落，客观分析其内在原因，在心平气和时再运筹帷幄，做出理性的抉择。
当一只股票不断上升时，现场气氛会随之炽热，如果自己无法抵御气氛的诱惑，不是凭理性的分析和判断，盲目追之，极可能中庄家拉高出货的圈套。
与之相反，当投资者看淡某只股票，却犹像未及出手，某一天该股大幅下挫，现场气氛又会一片惊叹和恐慌，投资者很可能又出于同样的原因，心情随着市场而动，由平静最终变得恐惧，慌不迭地在底都割肉，结果反而中了庄家打压吸货或拉抬前的洗盘计谋。
一种股票上涨后，在市场中，往往会在投资者中造成紧张、兴奋、怀疑、刺激的气氛，并相互诱导和传染。随着后续利好的不断出现，股价不断上涨，跟进的会逐渐增多，而持怀疑态度的人也会越来越少，当股价上涨的幅度越来越大，乐观情绪在市场中造成疯狂时，能够抗拒诱惑，静观其变，的确不易，需要极好的心理修养。如果头脑不清醒，不能静而待之，盲目跟进，再止损不力的话，必遭套牢。
投资者应善于总结现场气氛给自己造成不利后果的经验，完善自身的心理修养，才不致于每每“明知故犯”，清醒后又懊悔不已。
在股市中.能够自控情绪，就胜利了一半。
交易是一项事业 坚持不懈 不屈不挠
很显然不是每个人都会成为一个明星交易员。
然而大多数人能发现他们的潜力的唯一方式就是坚持不懈，不屈不挠。
一些最出色的交易明星员都有一个好斗的性格像斗牛犬。他们承受巨大的财务损失和成为一个真正的输家在市场中。知道他们掌握了选择职业。和难以置信的财务损失，他们还从极大的因损失而拉紧的精神和情感中站了起来。看起来，只有一条路能通往交易之颠就是坚持不懈，不屈不挠。
每次你被击倒。你站起身来再试一次。只有这次，试着从上次你击中画布中学到一些什么。
我假设在大多数人头脑中，真正衡量成功与否的是赚钱与否。在某种程度上那是不幸的。我认为如果某人认识到交易不适合他，承认了。然后从事其他事情我也认为是在市场中成功了！
也许那听起来很愚蠢，但是让我提醒你，这里有一堆这样的人出局了。举例来说，这些放弃交易的人变成了调查员，经纪人，图表提供商，写关于交易的书的人，提供法律服务的人。给他们心理帮助。教他们交易课程。提供建议。写程序软件。
这些人热爱交易领域。他们没有成为成功的交易员，但是他们仍旧锲而不舍，他们发现了另外一片领域，属于他们的领域，他们热爱的领域。
