合规中国行：
今年12月15日晚，赛为智能公告，公司及公司实际控制人、董事长周勇受到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据有关法律法规，证监会决定对公司及周勇立案。此前，12月6日晚，赛为智能披露，收到深圳证监局下发的《关于对深圳市赛为智能股份有限公司、周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函措施的决定》。细数赛为智能的相关违规行为，可谓是数不胜数。编制年度业绩预告时，财务数据出现重大偏差，同时业绩预告修正不及时；赛为智能也存在违规向关联方提供财务资助的情况；同时，其董事长因涉嫌行贿被查。赛为智能作为一家上市公司，出现严重违法违规行为，已经不是仅仅涉及公司层面，更涉及广大公共利益，其相关股民的利益也会受到影响。故此，对上市公司的监管也是严之又严，相关监管法律便有《证券法》，《公司法》，不仅如此，还有《中国人民银行法》，《商业银行法》，《股票发行与交易暂行条例》等。同时，由于社会媒体社交软件等互联网的兴起，人们的交流更加便捷，信息传播速度也超乎人们的想象，每一条企业违规信息的爆出，都意味着每个人都有机会看到并充分了解这条信息，如若成为一个典型的引发广泛群体讨论的话题，则会对该企业的发展产生不可逆转的影响。便如，315晚会中爆出的老坛酸菜和双汇火腿的违规行为，被大众所熟识，短期内其导致该产品一度被下架，长期内，也让消费者对该产品有着较为差的印象，进而减少对该产品的选择。像这种大型食品企业，有着较为完备的人力资源组成，有着较为严格的规章制度，但是，它们的违规问题依然层出不穷，对于小企业而言，又如何逃离出违规的怪圈呢？答案当时是显然的。当今大型企业的做法已经向我们指明了一条明路，也就是引进企业合规师这一人才。企业合规师，“人如其名”，是帮助企业进行合规管理的人才。相信很多人对这一职业还抱有疑问。企业合规师是于3月18日，由人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合纳入《职业分类大典》。随着近些年的发展，企业合规师也逐渐走向规范化，很多领域空白被逐渐填补。11月25日，中国企业评价协会更是正式发布了《企业合规师职业技能评价标准》，推动企业合规师这一职业朝着更加规范化的方向发展。同时，人才市场对这一职业的需求也是十分可观的，一直处于需大于求的状态，同时，从业经验丰富的人才也是凤毛麟角。最新一次的企业合规师职业能力（水平）考试的考试时间在3月18日上午9：00举行，初级企业合规师的考试时间为2个小时，中级和高级企业合规师考试时长为3个小时，届时将以线下机考的形式展开，为无纸化机考。同时，考试等级不同，其参考教材、参考真题、考试题型、报名条件也会有所差异，比如，高级企业合规师的考试题型仅有5个案例分析题，单个分之为30分，高级企业合规师的参考教材为：《企业合规与财务思维》，《企业合规与审计思维》，《企业合规事务管理（高级）》，同时，无论哪一等级的企业合规师，所有的科目综合为一张试卷进行考试。
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1月3日，深圳证监局披露关于对万和证券股份有限公司，杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。 万和证券股份有限公司在深圳市赛为智能（300044）(维权)股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占... 网页链接
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讯(记者刘宇阳郝彦)1月3日，深圳证监局发布公告表示，万和证券在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情... 网页链接
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：梧桐树下V 1月3日，深圳证监局公布《关于对万和证券股份有限公司，杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定》。万和证券在深... 网页链接
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1月3日，券商度首张罚单出炉。深圳证监局发布公告称，万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在赛为智能（300044）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文... 网页链接
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万和证券股份有限公司,杜承彪、周耿明： 你公司在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。 上述行... 网页链接
