继今年八月获证监会受理后，日前，渣打银行(香港)有限公司(下简称“渣打香港”)设立独资证券公司渣打证券(中国)有限公司(以下简称“渣打证券”)的事项获得了证监会的审核反馈意见。
监管提出13条反馈意见
12月24日晚间，证监会官网更新的信息显示，本次渣打证券设立事项监管提出了13条反馈意见。其中，外资券商设立的资格条件和业务范围的问题获重点关注。
《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。
本次渣打证券意见反馈中，证监会第一条便要求补充说明是否已全面梳理渣打集团所控制机构最近3年被监管机构及行政司法机关处罚或调查的详细情况。
例如4月渣打集团和渣打银行收到多家监管机构的处罚，渣打集团同意支付11亿美元罚款。
证监会要求渣打香港从处罚或违法违规行为本身是否“重大”角度论证渣打香港、渣打集团是否符合《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》)有关证券公司股东、实际控制人应当“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间”要求。
反馈意见第二条则是要求渣打香港进一步论证境外股东“近3年业务规模、收入、利润居于国际前列”的情况。证监会表示，补充材料中渣打集团证券资产管理及经纪业务无相关国际排名数据、承销业务排名相关指标口径过窄(仅提供国际债券资本市场交易量承销商的细分排名)。
此外，经营管理独立性和防范风险传递问题也是监管的重点关注范围。
反馈意见第8-11条，分别涉及跨境数据安全、股东方风险处置及内控流程以及股东方如何防范利益冲突等问题：
拟任总经理来自摩根士丹利华鑫证券
本次反馈意见还一定程度上透露了渣打证券未来的人事安排。
反馈意见第4条显示：根据补充材料，拟任总经理至任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司资本市场部联席主管、董事总经理，为一级部门负责人。请提供摩根士丹利华鑫证券出具的相关工作证明，并明确相关职务的汇报路径、是否为一级部门负责人。
同时，对照《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告〔〕18号)规定的备案材料，补充提交拟任总经理符合任职条件的证明文件、符合从业条件的证明文件以及资质测试合格证明等。
反馈意见第五条显示，请就拟任合规负责人在华融证券任职期间的履职尽责情况作出补充说明，并补充提交最近3年曾任职单位的鉴定意见。
市场消息显示，渣打证券该拟任总经理或为原摩根士丹利华鑫证券全球资本市场部联席负责人耿琳。中国证券业协会信息显示，耿琳9月所在机构变更登记为摩根士丹利证券(中国)，并于8月离职注销。
#对话中邮基金基金经理#9月1日，中邮基金基金经理王喆、张悦做客今日头条基金频道线上访谈栏目《基金微访谈》， 分享“固收+”投资策略。@中邮基金王喆@中邮张悦
嘉宾介绍：王喆，硕士研究生；曾就职于中国工商银行北京分行海淀西区支行、中国工商银行总行资产管理部从事投资管理及研究分析；后加入中邮创业基金从事证券投资研究工作，现任权益投资部基金经理。
张悦，硕士研究生；曾就职于渣打银行(中国)股份有限公司审核与清算岗、民生证券股份有限公司固定收益投资交易部担任投资经理、光大永明资产管理股份有限公司固定收益投资二部担任投资经理；后加入中邮创业基金固定收益部从事投资研究工作，现任固定收益部基金经理。
渣打证券（中国）设立申请获受理，谋求内地券商牌照再进一步
又一家外资机构谋求券商牌照获得新进展。证监会官网显示，日前渣打银行旗下渣打银行（香港）有限公司递交的《证券公司设立审批》已获得证监会受理，拟设立券商目前暂命名为“渣打证券（中国）有限公司”。
（中国证券报）
广东：以广州、深圳、珠海为核心 打造半导体及集成电路全产业链
广东省人民政府印发《广东省制造业高质量发展“十四五”规划》。规划提出，到2025年，新一代电子信息产业营业收入达到6.6万亿元，形成世界级新一代电子信息产业集群。以广州、深圳、珠海为核心，打造涵盖设计、制造、封测等环节的半导体及集成电路全产业链。支持广州开展“芯火冶双创基地建设，建设制造业创新中心。支持深圳、汕头、梅州、肇庆、潮州建设新型电子元器件产业集聚区，推进粤港澳大湾区集成电路公共技术研究中心建设。推动粤东粤西粤北地区主动承接珠三角地区产业转移，发展半导体元器件配套产业。（金十）
大學就业
阿德莱德之声
有位女儿就读澳大利亚悉尼大学（金融）硕士的母亲抱怨，首都经贸大学金融专业毕业的女儿，以每年学费40W，拿回澳洲名校硕士文凭后，回国就业并非令人称心如意。相反，向世界500强投出去的简历都“石沉大海”，于是对澳洲留学产生了困惑和不解。 首先，首都经贸大学既非985，也非211，世界500强HR在审核第一学历时，就很有可能将其淘汰，根本不会去注重澳洲硕士学历。 其次，悉尼大学没有金融硕士专业，而是商业硕士（金融方向），如果学生不具备很强的“证券投资”，“金融分析”，“上市融资”等实战操作技术，没有澳洲金融行业工作经历，甚至连实习都没捞到机会，那么光有一张金融方向的硕士文凭，是很难得到挑剔的著名金融企业HR认可的。会计专业，通常要有注册会计师资格证；金融专业则要有注册金融分析资格证，这是进入外企或独企高薪职位的“通行证”。 最后，留学不一定会与高薪挂钩，因为留学早已成普遍化趋势，即便是名校海归，也只是在获得面试的机会上有着一定优势。作为QS世界排名NO.38位的悉尼大学，只是给每位学生，提供和创造优良的师资条件和一流的学术环境，并在理论和实践上给予最新，最前沿和最实用金融知识和运用的指导和讲解，而在具体就业上，就要看个人在“数学模型分析、逻辑思维能力、在金融专业上的造诣”了。 根据QS毕业生就业排名，悉尼大学紧随麻省理工、斯坦福和加州大学洛杉矶分校之后，高居第四位。 有70后，上海科技大学计算机本科毕业的一位朋友，因很早加入麦马士基公司培训生，领导力和数学和英语能力强悍，结果一直在外资银行投行工作，不是渣打，就是德意志，不是德意志就是瑞银。
有位女儿就读澳大利亚悉尼大学（金融）硕士的母亲抱怨，首都经贸大学金融专业毕业的女儿，以每年学费40W，拿回澳洲名校硕士文凭后，回国就业并非令人称心如意。相反，向世界500强投出去的简历都“石沉大海”，于是对澳洲留学产生了困惑和不解。
首先，首都经贸大学既非985，也非211，世界500强HR在审核第一学历时，就很有可能将其淘汰，根本不会去注重澳洲硕士学历。
其次，悉尼大学没有金融硕士专业，而是商业硕士（金融方向），如果学生不具备很强的“证券投资”，“金融分析”，“上市融资”等实战操作技术，没有澳洲金融行业工作经历，甚至连实习都没捞到机会，那么光有一张金融方向的硕士文凭，是很难得到挑剔的著名金融企业HR认可的。会计专业，通常要有注册会计师资格证；金融专业则要有注册金融分析资格证，这是进入外企或独企高薪职位的“通行证”。
最后，留学不一定会与高薪挂钩，因为留学早已成普遍化趋势，即便是名校海归，也只是在获得面试的机会上有着一定优势。作为QS世界排名NO.38位的悉尼大学，只是给每位学生，提供和创造优良的师资条件和一流的学术环境，并在理论和实践上给予最新，最前沿和最实用金融知识和运用的指导和讲解，而在具体就业上，就要看个人在“数学模型分析、逻辑思维能力、在金融专业上的造诣”了。
根据QS毕业生就业排名，悉尼大学紧随麻省理工、斯坦福和加州大学洛杉矶分校之后，高居第四位。
有70后，上海科技大学计算机本科毕业的一位朋友，因很早加入麦马士基公司培训生，领导力和数学和英语能力强悍，结果一直在外资银行投行工作，不是渣打，就是德意志，不是德意志就是瑞银。
香港神秘富豪将成为亚洲新首富？
近日，在美国期货商品交易委员会的一次审查中发现，一个开户地为香港的神秘人物，交易账户的资金超过1170亿美元！而且，以实际可操控的资金量来计算，他的资产已超过了世界首富贝佐斯。
这位神秘人，在香港交易所开设账户，从事黄金现货交易。在过去的里，他每次交易记录都保持很低的水平，但平均年化收益率高达14.5万倍！这是全球期货和现货市场的奇迹。
因为交易保密原则，目前还不知道这位神秘富豪是谁。但可以知道的是，在过去的里，他通过英国渣打银行提取仅为数千万美元资金。凭一己之力，做到如此高的收益率，那么他的投资能力将会甩巴菲特好几条街，而且史无前例......
前不久，“大自然的搬运工”农夫山泉公司董事长钟睒睒以5500亿元的财富成为亚洲首富，巅峰时期的身价为900亿美元。
目前最新的福布斯实时富豪榜信息显示，印度首富穆克什.安巴尼是新亚洲首富。身价为845亿美元。穆克什的背后是印度最大的私人企业集团信实工业集团，业务触及石油、化工、能源、金融和电信等领域。
如今，这位神秘富豪即将实力碾压穆克什出局了。他叫什么名字？哪个国籍？他是怎么做到的？
据了解，美国SEC已去函给香港监管部门，待调查的结果，答案就会揭晓.......
美国福克斯新闻: 香港不知名的富豪成为亚洲新首富
美国期货商品交易委员会(CFTC)近日在审查中发现，一个开户地为香港的神秘人物，其交易账户中的资金额超过1170多亿美元，创造了新的历史记录，这个不知名的神秘人物成为了新的亚洲首富，甚至以实际可操控的资金量计算，他的资产远远超过了世界首富贝佐斯。
美国期货商品交易委员会表示:目前暂不知道这名人物叫什么名字，属于哪个国籍，由于严格的交易人保密原则，仅知道这个人的交易编码。他于在香港交易所开设账户，从事黄金现货的交易，在过去的里，他的收益高达14.5万倍，创造了上帝也不可能做到的交易奇迹。目前美国商品交易委员会已经向香港交易所2函，要求对其个人是否在交易过程中存在的违规行为进行调查，并且要求香港金融监管委员会配合转交这名交易人的开户资料。
美国期货商品交易委员会称如此大的资金池，即便是最低保证金的交易量，也足以对全球资本，期货，现货和黄金市场掀起惊涛骇浪，但却在过去的十几年中没有被发现。CFTC查阅了过去来这名神秘人物的交易纪录发现，他的每次交易量都一直保持在很低的水平，似乎是用“复利”的魔法在累积巨额的财富。虽然他的账户金额高达千亿美元，但过去来，他通过英国渣打银行总共提取的资金只有数千万美元。
美国期货业协会首席专家，纽约大学教授詹姆斯·克伦威尔表示: 我们需要知道的是，这名神秘富豪是如何做到如此高的收益率的，全球期货和现货市场并不像股票市场，可以进行人为操纵和干预，这几乎不可能。如果他是靠自己的能力做到的，那么他将比沃伦·巴菲特强万倍。（转自洪灏老师微博）
美国福克斯新闻，香港不知名的富豪成为亚洲新首富。
美国期货商品交易委员会cftc，近日在审查中发现，一个开户的为香港的神秘人物。其交易账户中的资金额超过一千一百七十多亿美元，创造了新的历史记录。这个不知名的神秘人物成为了新的亚洲首富，甚至以实际可操控的资金量计算。他的资产远远超过了世界首富贝佐斯。
美国期货商品交易委员会表示，目前暂不知道这名人物叫什么名字，属于哪个国籍。由于严格的交易人保密原则，仅知道这个人的交易编码，他于在香港交易所开设账户，从事黄金现货的交易。在过去的十八年里。他的收益高达14.5万倍，创造了上帝也不可能做到的交易奇迹。
目前，美国商品交易委员会已经向香港交易所发函，要求对其个人是否在交易过程中存在的违规行为进行调查，并且要求香港金融监管委员会配合转交这名交易人的开户资料。美国期货商品交易委员会称，如此大的资金池，即便是最低保证金的交易量。也足以对全球资本期货、现货和黄金市场掀起惊涛骇浪，但却在过去的十几年中没有被发现。
cftc 查阅了过去来这名神秘人物的交易记录发现。他的每次交易量都一直保持在很低的水平，似乎是用复利的魔法在累积巨额的财富。虽然他的账户金额高达千亿美元，但过去十八年来。他通过英国渣打银行总共提取的资金只有数千万美元。
美国期货业协会首席专家、纽约大学教授詹姆斯克伦威尔表示，我们需要知道的是，这名神秘富豪是如何做到如此高的收益率的。全球期货和现货市场并不像股票市场可以进行人为操纵和干预，这几乎不可能。如果他是靠自己的能力做到的，那么他将李沃伦、巴菲特强万倍。
#景晖关注#【.3.31】
1、《上交所：将推动更多跟踪本土指数的产品在境内外市场发行》
摘要：由上交所、中证指数主办的“上交所指数化投资国际推介活动（线上）”举办。上交所表示，将推动更多跟踪本土指数的产品在境内外市场发行。下一步上交所将着力完善指数体系、优化存量指数编制方案、拓展指数产品链和加大本土指数的国际推介力度，推动更多跟踪本土指数的产品在境内外市场发行，为全球资产配置提供中国解决方案，提升上交所市场国际化水平与境内指数国际影响力。
2、《富时罗素确认将中国国债纳入其旗舰指数》
摘要：30日全球三大债券指数供应机构之一的富时罗素宣布，经过数月监测与审核后，决定自今年10月29日开始将中国国债纳入国债指数(WGBI)。纳入过程将分步骤在36个月内完成。完成后，中国国债占WGBI的权重将达5.25%。渣打银行此前预计，中国国债纳入WGBI后一年内，中国债市将有望获得1300亿至1560亿美元资金流入。
3、《西安楼市调控再升级：新房二手房“满五”才能交易》
摘要：30日西安发布关于建立房地联动机制促进房地产市场平稳健康发展的通知：明确每年一季度，发布本年度住宅用地供应计划和存量住宅用地信息，稳定土地市场预期。全市商品住宅用地供应总量年均增长20%以上。住房限购区域内，商品住房买卖合同网签备案满5年且已办理《不动产权证书》、二手住房《不动产权证书》办理满5年方可上市交易。将“刚需家庭”无住房转让记录的年限要求调整为购房前48个月。
4、《恒腾网络：恒大生态圈数亿级客户，可持续转化成南瓜会员》
摘要：30日恒腾网络披露业绩。财报显示公司收入2.3亿，同比降31.7%；毛利1.1亿，同比减少45.5%；毛利率47.9%，净利润1202万，净利率5.2%。恒腾董事长徐文：恒腾在互联网家居建材以外寻找新的增长点，向互联网企业全面转型，垂直流媒体业务赛道空间大，是布局垂直流媒体的重要举措。
5、《银川公示38个商品住房项目价格：防止开发商谋取不当利益》
摘要：银川实施“银八条”后，公布第一批商品住房“一房一价”房源信息。29日银川住建局发布《公示》，对今年2月18日至3月29日市辖三区、贺兰县德胜片区、永宁县望远片区38个商品住房项目“一房一价”房源信息公示。
6、《义乌：新房取得产权证2年后可转让，在售项目不予上调备案价》
摘要：义乌于26日出台《关于进一步促进房地产市场平稳健康发展有关事项的通知》，从土地市场调控、限制转让政策、金融领域监管、预售条件提高等方面规范房地产市场。按照义乌新政，其土地出让将视情况“限房价、限地价”。同时将实行“限制转让”政策，自10月1日起购买的新房，自取得不动产权证后满2年才可转让。规范商品房销售秩序方面，新政明确要求在售项目不予上调备案价格。
7、《因展示房源未经核验等违规行为，杭州告诫批评10家中介机构》
摘要：根据《关于进一步规范房地产市场秩序的通知》规定，近日杭州房地产市场综合管理服务中心会同房地产中介行业协会开展线上线下联动的二手房中介市场专项检查。29日杭州房地产中介行业协会根据检查情况进行通报：8家中介被通报告诫，2家中介被通报批评，8家中介被通报表扬。
8、《广州今年集中供应土地2544公顷 住宅占25%、分3批出让》
摘要：30日广州规自局公布广州建设用地供应计划通告：全市计划供应各类用地总量为2544公顷。住宅用地634公顷，占计划总量25%（其中商品住宅用地485公顷，占住宅用地供应计划的76%，占计划总量的19%；非商品住宅用地149公顷，占住宅用地供应计划的24%，占计划总量的6%）。根据住宅用地供应工作安排，今年还有两批，计划6至7月公告出让约115公顷住宅用地，9至10月公告出让约120公顷住宅用地。
9、《一季度北京写字楼市场需求旺盛 租金和空置率表现平稳》
摘要：30日戴德梁行发布《一季度北京写字楼零售市场报告》：一季度写字楼市场需求旺盛，租金降幅收窄。零售市场在春节消费的带动下活力大幅提升。一季度北京写字楼市场租赁需求继续旺盛，全市和五大核心商圈市场季度净吸纳量分别达14.9万和5.1万平米。-2025年，北京写字楼市场将迎来约346.4万平米新增供应，其中新增供应共计高达138万平米，且73.1%位于新兴商圈。未来一年，大量的新增供应或将使北京整体市场空置率和租金水平继续承压。
10、《北京首批政策性住房计划开工47个、房源5.3万套》
摘要：北京住建委会同市发改委、市规自委联合印发《首批政策性住房开竣工项目计划的通知》：今年北京政策性住房计划开工项目47个、房源约5.3万套。其中租赁住房11个、约1.3万套，产权住房36个、约4万套。
