证券从业协会
证券从业协会,简称“协会”,是中国证监会依据《中华人民共和国证券法》规定,自愿结合社会资本投资者、证券投资者、证券企业、证券从业人员、证券投资咨询部门及其他有关机构成立的一种非营利性团体。
协会的宗旨是,全面落实国家关于证券市场建设和发展的政策,贯彻执行国家证券市场有关法律、法规、规章以及证券业实施有关规定,维护证券投资者的合法权益,建立健全证券市场管理机制,积极参与考核并严格检查证券经营机构的营业执照,维护公平、公正和有序的证券市场运行秩序,营造良好的证券市场投资环境。
协会面向全国,实行专业管理和行业监督的运营方式,结合金融市场实际情况,积极推进会员教育、监督管理、技术咨询、惩戒处罚和行业规范等工作,形成以保护公众利益和投资者权利、维护公平和有序的证券市场秩序为宗旨的机构。
协会明确提出,要加强会员教育,提高会员的道德素质和技能素养;建立严格的行业门槛,切实规范实施有关监督管理,促进证券从业人员和证券机构经营管理规范合规;积极推进对外合作,就投资者权益保护等相关问题依照相关法律法规依法办理投诉程序,做好处理投资者纠纷工作。
证券从业协会致力于建立健全一种全资本市场管理体系,秉承全人类有利的“公平、公正、公开”的原则,促进证券市场的发展,保护投资者有效利用资本市场的权利。公司的工作永远把保护投资者权益放在最重要的位置,倡导内部文化理念和管理机制,不断挑战市场波动,建立保护投资者合法权益的国际化市场机制。
证券从业协会是一个治理全国范围内证券市场的非营利性社会团体,在保护投资者的法律权益和为投资服务方面发挥着极其重要的作用,经过多年的发展,协会已经形成一定的管理形式和可行性,促进中国证券市场的发展,为全国的投资者提供有效的保护。
证券从业资格证书查询入口
证券从业资格证书查询入口是指为查询有关证券从业人员资格证书的相关入口。它不仅可以查询证券从业人员的资格证书,而且还可以确认其从业适格情况,例如是在何处取得的从业资格证明,以及哪些投资顾问机构、证券经营机构或者证券发行机构因从证券投资顾问业务而核发或声明证券从业资格证书等信息。
实际应用中,证券从业资格证书查询入口可以分为线上查询和线下查询两种方式,线上查询也叫网上查询,它可以使用网络去远程查询证券从业资格证书,而线下查询则是需要将证券从业资格证书本人及其相关资料交到当地的证监会核实,证监会在核实完之后再及时发放查询结果给有关人员。
此外,增值服务机构也在构建了大规模、真实安全和综合性的证券从业资格证书查询系统,目前,全国各地的投资顾问机构、证券经营机构、证券发行机构都可以通过该系统查询证券从业人员的资格证书情况及其从业适格情况,因此该系统在查询中符合相关法规要求,能够准确、及时地确认证券从业人员的查询结果,从而实现有效的监管目的。
总而言之,证券从业资格证书查询入口是目前证券从业人员证件及其有关资料查询的重要渠道,它既可以线上查询,也可以线下通过当地的证监会查询;同时,该查询入口也可以通过增值服务机构构建系统,使相关法规能够得到有效执行,确保证券从业人员持证上岗,准确及时地确认证券从业人员的查询结果。